初審編輯：魏鵬
責(zé)任編輯：王曉亮
半島全媒體記者 張欣健
近日,中國證監(jiān)會在官網(wǎng)上發(fā)布了行政處罰決定書(【2017】72號),青島市市北區(qū)男子林慶義遭到處罰。2001年至2009年,林慶義于南方證券股份有限公司和中國建銀投資證券有限責(zé)任公司任職,因違規(guī)操作獲利七千余萬元,這些違法所得將被全部沒收,同時還開出了同等價值的罰單,總罰沒金額高達(dá)1.4億余元。林慶義也成為了2016年以來第14位因違法買賣股票遭到證監(jiān)會處罰的證券從業(yè)者。
陳年舊案重浮水面
近日,青島男子林慶義案受到了媒體的廣泛關(guān)注,70后的林慶義2001年5月9日至2009年7月23日期間,在南方證券股份有限公司和中國建銀投資證券有限責(zé)任公司任職。身為從業(yè)人員,林慶義在2004年7月9日至2009年6月8日期間,通過好友姜某的賬戶進(jìn)行證券交易,期間累計(jì)交易股票154只,買入金額為5079233979.67元,賣出金額為5162722415.61元,共獲利70653391.23元。
而且根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的處罰決定書顯示,這些事實(shí)都有相關(guān)勞動合同書、工資社保發(fā)繳記錄、相關(guān)賬戶交易數(shù)據(jù)、銀行賬戶資金流水、當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)證明。這起最早萌發(fā)于13年前的案件經(jīng)調(diào)查后重新浮上了水面。林慶義作為證券從業(yè)人員違反《證券法》第四十三條,同時構(gòu)成了《證券法》第一百九十九條所述禁止參與股票交易的人員持有、買賣股票的情形。
在審理期間,林慶義也曾表示,行政違法行為已經(jīng)超過追訴時效,不應(yīng)再予行政處罰。但是證監(jiān)會指出,證券交易的最后日期為2009年6月8日,而公安機(jī)關(guān)于2010年8月13日作出姜某賬戶由林慶義交易的偵查結(jié)論,發(fā)現(xiàn)了林慶義的行政違法行為,因此,未超過行政處罰時效。
1.4億罰款尚屬從輕
從處罰決定書中,記者也發(fā)現(xiàn),林慶義違規(guī)操作獲利的70653391.23元人民幣將被證監(jiān)會全部沒收,同時,證監(jiān)會還開出了70653391.23元人民幣的等額罰款,這些罰沒款項(xiàng)都需要林慶義收到處罰決定書起15日內(nèi)匯交證監(jiān)會指定賬戶。而且處罰決定書中還表示:“林慶義提出的積極配合調(diào)查、主觀惡性及社會危害性較小等理由不屬于法定從輕或減輕事由,且給予違法所得一倍罰款已是較輕處罰。”
據(jù)了解,從2016年以來,證監(jiān)會已經(jīng)先后對證券從業(yè)者開具了14張這樣的罰單,總罰沒金額超過7.2億元人民幣。其中最著名的莫過于2017年4月21日被證監(jiān)會沒收違法所得2.48億元并處以2.51億元罰款的馮小樹。而身為深圳證券交易所的前工作人員及中國證監(jiān)會股票發(fā)行審核委員會兼職委員的馮小樹所造成的惡劣影響和危害無疑更甚,證監(jiān)會也對馮小樹采取了終身市場禁入措施。而林慶義案尚無該項(xiàng)處罰。
從業(yè)者炒股危害大
對于從業(yè)者炒股的爭議在很長一段時間充斥在市場中,根據(jù)《證券法》第一百九十九條顯示,法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的,責(zé)令依法處理非法持有的股票,沒收違法所得,并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
“正規(guī)的證券公司會對從業(yè)者的個人賬戶和電腦、手機(jī)等進(jìn)行監(jiān)控。”對此記者也采訪了相關(guān)業(yè)內(nèi)人士,業(yè)內(nèi)人士介紹稱,一般來講這種犯罪都會通過他人賬號進(jìn)行,因此監(jiān)控較難。對于從業(yè)者炒股,業(yè)內(nèi)人士表示,一般業(yè)內(nèi)人士炒股主要利用其特殊地位或機(jī)會獲取內(nèi)部消息,先一步對市場作出反應(yīng),有了更多的獲利可能,同時也增加了其他投資者蒙受損失的可能。“從業(yè)期間持有、買賣和接受贈送都是不允許的。”業(yè)內(nèi)人士說。
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